2019年12月30日，國家市場(chǎng)監管總局反壟斷局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，對遼寧港口集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧港口集團）取得大連港集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大連港集團）和營(yíng)口港務(wù)集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)口港務(wù)集團）股權未依法申報案，作出行政處罰決定。
國家市場(chǎng)監管總局發(fā)布行政處罰決定書(shū)
該處罰決定書(shū)表示，根據《反壟斷法》《未依法申報經(jīng)營(yíng)者集中調查處理暫行辦法》，國家市場(chǎng)監督管理總局于2019年4月7日，對遼寧港口集團取得大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團100%股權涉嫌未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案，進(jìn)行立案調查。
經(jīng)查，2018年2月9日，大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團分別完成股東工商登記變更，此前未依法申報，違反《反壟斷法》第21條規定，構成未依法申報的經(jīng)營(yíng)者集中。
但國家市場(chǎng)監督管理總局，就遼寧港口集團取得大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團100%股權對市場(chǎng)競爭的影響進(jìn)行了評估，評估認為，該項經(jīng)營(yíng)者集中不具有排除、限制競爭的效果。
根據上述調查情況和評估結論，國家市場(chǎng)監督管理總局根據《反壟斷法》第48條、第49條和《暫行辦法》第13條規定，對遼寧港口集團處以35萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。
據了解，2017年12月20日，大連市國資委、營(yíng)口市國資委分別與遼寧港口集團（原遼寧東北亞港航發(fā)展有限公司）簽署了《大連港集團有限公司股權無(wú)償劃轉協(xié)議》和《營(yíng)口港務(wù)集團有限公司股權無(wú)償劃轉協(xié)議》，將大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團的100%股權無(wú)償劃轉給遼寧港口集團。
此前，國家市場(chǎng)監督管理總局曾對廣州港股份有限公司，在收購中山港航集團股份有限公司股權過(guò)程中，未依法申報，處以30萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。
行政處罰書(shū)原文
國家市場(chǎng)監督管理總局
行政處罰決定書(shū)
國市監處〔2019〕48號
當事人：遼寧港口集團有限公司
住 所：中國 遼寧省大連市中山區港灣街1號
根據《反壟斷法》《未依法申報經(jīng)營(yíng)者集中調查處理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》），本機關(guān)于2019年4月7日對遼寧港口集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧港口集團，原名遼寧東北亞港航發(fā)展有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)遼寧港航）取得大連港集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大連港集團）和營(yíng)口港務(wù)集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)口港務(wù)集團）100%股權涉嫌未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案進(jìn)行立案調查。
經(jīng)查，該案構成未依法申報違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，但不具有排除、限制競爭的效果。本機關(guān)按照《行政處罰法》的規定，向當事人送達了《行政處罰告知書(shū)》，告知其擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、證據、處罰內容，以及其依法享有的陳述權、申辯權和要求聽(tīng)證權。當事人在規定期限內沒(méi)有提出陳述、申辯意見(jiàn)或要求舉行聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。
一、基本情況
（一）交易方。
收購方: 遼寧港口集團。原名遼寧港航，于2017年11月27日由遼寧省國資委成立，公司注冊資本1億元人民幣，目的是整合遼寧省港口資源。2018年11月29日，遼寧港航更名為遼寧港口集團。
被收購方一: 大連港集團。2003年在大連注冊成立，擁有“一島三灣”（長(cháng)興島、大窯灣、太平灣、大連灣）的核心港區，主要業(yè)務(wù)類(lèi)型為港口/碼頭業(yè)務(wù)，具體包括集裝箱、散雜貨、散裝液體貨物和滾裝貨物港口/碼頭服務(wù)等。
被收購方二: 營(yíng)口港務(wù)集團。2003年在營(yíng)口注冊成立。營(yíng)口港務(wù)集團現有營(yíng)口、鲅魚(yú)圈、仙人島、盤(pán)錦、綏中五個(gè)港區，其主要業(yè)務(wù)類(lèi)型為港口/碼頭業(yè)務(wù)，即在中國境內提供集裝箱、散雜貨和散裝液體貨物港口/碼頭服務(wù)。
（二）交易概況。
2017年12月20日，大連市國資委、營(yíng)口市國資委分別與遼寧港航簽署了《大連港集團有限公司股權無(wú)償劃轉協(xié)議》和《營(yíng)口港務(wù)集團有限公司股權無(wú)償劃轉協(xié)議》，大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團的100%股權無(wú)償劃轉給遼寧港航。2018年2月9日，大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團分別完成股東工商登記變更。
二、違法事實(shí)及理由
（一）本案構成未依法申報違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。
遼寧港口集團（原遼寧港航）取得大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團100%股權，屬于《反壟斷法》第20條規定的經(jīng)營(yíng)者集中。遼寧港口集團（原遼寧港航）2017年度未開(kāi)展實(shí)際業(yè)務(wù)，也未產(chǎn)生營(yíng)業(yè)額；大連港集團2017年度全球和中國營(yíng)業(yè)額均為人民幣146.07億元；營(yíng)口港務(wù)集團2017年度全球和中國營(yíng)業(yè)額均為人民幣97.95億元，達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報標準的規定》第3條規定的申報標準，屬于應當申報的情形。2018年2月9日，大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團分別完成股東工商登記變更，此前未依法申報，違反《反壟斷法》第21條規定，構成未依法申報的經(jīng)營(yíng)者集中。
（二）本案不具有排除、限制競爭的效果。
本機關(guān)就遼寧港口集團取得大連港集團和營(yíng)口港務(wù)集團100%股權對市場(chǎng)競爭的影響進(jìn)行了評估，評估認為，該項經(jīng)營(yíng)者集中不具有排除、限制競爭的效果。
三、行政處罰依據和決定
根據上述調查情況和評估結論，本機關(guān)根據《反壟斷法》第48條、第49條和《暫行辦法》第13條規定，對遼寧港口集團處以35萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰。
依據《行政處罰法》第46條規定，當事方應當自收到本行政處罰決定書(shū)之日起十五日內，根據本行政處罰決定書(shū)，攜繳款碼到12家中央財政非稅收入收繳代理銀行（工、農、中、建、交、中信、光大、招商、郵儲、華夏、平安、興業(yè)）任一銀行網(wǎng)點(diǎn)或者網(wǎng)上銀行交納罰款。繳款碼為:（略）。
當事方如對上述行政處罰決定不服，可以自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六十日內，向國家市場(chǎng)監督管理總局申請行政復議；或者自收到本行政處罰決定書(shū)之日起六個(gè)月內，依法向人民法院提起行政訴訟。行政復議或者行政訴訟期間，本行政處罰決定不停止執行。
市場(chǎng)監管總局
2019年12月9日
